Módulo I: Fundamentos y Marco de Referencia
La Lógica de la Inversión y el Proyecto
¿Qué es la Evaluación Social de Proyectos (ESP)?
La Evaluación Social de Proyectos (ESP) es una disciplina esencial que se ocupa de identificar, medir y valorar los beneficios y costos sociales atribuibles a una iniciativa de inversión. Esta labor se desarrolla dentro de un contexto institucional, frecuentemente en el marco de un Sistema Nacional de Inversión (SNI), con el objetivo primordial de maximizar los beneficios netos para el conjunto de la sociedad, asegurando una asignación eficiente de los escasos recursos disponibles.
1. Introducción al Proyecto y su Ciclo de Gestión
Definición de Proyecto
En el ámbito de la economía, un proyecto se define como una operación de inversión que implica el compromiso y consumo de recursos con la expectativa de generar beneficios futuros durante un período de tiempo determinado. Es la mejor alternativa técnicamente fundamentada para lograr objetivos precisos en un periodo definido, buscando determinar si una idea es conveniente, rentable o útil para la sociedad o para el inversionista.
El Proyecto como Instrumento de la Planificación Económica
Los proyectos son considerados instrumentos clave de la planificación, íntimamente integrados al proceso de toma de decisiones anticipadas sobre qué debe hacerse para alcanzar objetivos futuros deseados. Son el instrumento de planificación económica más cercano a la realidad, permitiendo aumentar la tasa de crecimiento de un país al asignar los recursos de inversión a los proyectos económica y socialmente más rentables.
Ciclo de Vida del Proyecto
El proyecto recorre una trayectoria de tres grandes fases o estados sucesivos: Preinversión, Inversión y Operación.
A. Fase de Preinversión
Proceso de estudios y análisis para la identificación, preparación y evaluación, buscando disminuir los grados de incertidumbre sobre la decisión de inversión.
💡 Idea: Generación y diagnóstico preliminar de la necesidad.
📄 Perfil: Estudio muy preliminar con información existente y estimaciones globales.
📈 Prefactibilidad: Análisis más profundos de mercado, tecnología, tamaño y localización.
✅ Factibilidad: Análisis final y profundo para minimizar la variación de costos/beneficios. Base de la decisión de ejecución.
B. Fase de Inversión
Materialización de la solución escogida a través de obras físicas.
📐 Diseño (Ingeniería de Detalle): Elaboración detallada de la arquitectura, ingeniería y presupuesto de las obras.
🏗️ Ejecución: Proceso de construcción de la obra física siguiendo el cronograma y plan establecidos.
C. Fase de Operación / Post-Proyecto
Comienza con la puesta en marcha, generando los bienes o servicios proyectados y los beneficios netos.
💰 Generación de Beneficios: El proyecto inicia su función productiva o social.
🔄 Evaluación Ex-Post: Se recomienda medir el cumplimiento de objetivos y retroalimentar el sistema de inversión.
2. Tipología de Proyectos
🔬 Según la Finalidad del Estudio
- Evaluación Privada (Financiera): Busca maximizar la utilidad del inversionista (rentabilidad para él). Valora costos y beneficios a precios de mercado.
- Evaluación Social (Económica): Busca maximizar los beneficios netos para la sociedad. Mide la contribución al bienestar y crecimiento. Valora a precios sociales o precios sombra.
🛠️ Según el Objeto de la Inversión
- Proyectos Productivos/Industriales: Producción de bienes tangibles (mineros, agrícolas, energéticos).
- Proyectos de Infraestructura: Obras como carreteras, agua potable, riego o transporte.
- Proyectos Sociales: Inversión en servicios como educación, salud, vivienda. Evaluados por Costo-Eficiencia.
- Modernización en Empresas: Externalización, reemplazo, ampliación o cierre de negocios.
3. Herramientas Complementarias para la Formulación
Aunque el Análisis Costo-Beneficio (ACB) es el método principal, estas herramientas enriquecen la formulación y evaluación, especialmente donde la monetización es difícil (proyectos sociales).
Facilita la estructuración del proyecto identificando problemas, objetivos, resultados, indicadores y riesgos. Clave en cooperación internacional.
Mapea actores clave, sus intereses e influencia para mejorar la legitimidad, pertinencia y sostenibilidad del proyecto.
Integra criterios económicos, sociales, ambientales y técnicos, ponderados según su importancia, para comparar alternativas donde la monetización es incompleta.
Usado en proyectos sociales (salud, educación). Permite elegir la alternativa que logra un mayor efecto (unidades no monetarias) con el menor costo.
Emplea métodos estadísticos (grupos de control, cuasi-experimentos) para estimar los efectos reales atribuibles a la intervención.
Estas herramientas son vitales en la formulación de proyectos que buscan bienestar, equidad y sostenibilidad.
